山東省企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則

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（2008年3月27日  山東省國(guó)資委魯國(guó)資產(chǎn)權(quán)[2008]12號(hào)）

 

目  錄

第一章  總  則

第二章  交易程序

 第一節(jié)  申請(qǐng)登記

 第二節(jié)  掛牌公告

 第三節(jié)  組織交易

 第四節(jié)  簽約成交

 第五節(jié)  資金結(jié)算

 第六節(jié)  出具產(chǎn)權(quán)交易憑證

 第七節(jié)  定向協(xié)議轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的特別規(guī)定

第三章  交易方式

 第一節(jié)  協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式

 第二節(jié)  拍賣方式

 第三節(jié)  招投標(biāo)方式

 第四節(jié)  競(jìng)投方式

第四章  產(chǎn)權(quán)交易行為規(guī)范

第五章  附則

 

第一章  總 則

第一條  為規(guī)范企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易行為，保障交易雙方當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（國(guó)務(wù)院國(guó)資委、財(cái)政部令第3號(hào)）、《山東省國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易管理辦法》（省政府令第163號(hào)）及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制訂本交易規(guī)則。

第二條  本規(guī)則適用于在山東產(chǎn)權(quán)交易中心（以下簡(jiǎn)稱“中心”）進(jìn)行的企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)。

第三條  中心受理的國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)不受地區(qū)、行業(yè)、出資或者隸屬關(guān)系的限制。法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第四條  產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)當(dāng)遵循自愿平等、誠(chéng)實(shí)信用和公開(kāi)、公平、公正的原則，不得侵犯他人的合法權(quán)益和損害社會(huì)公共利益。

第五條  產(chǎn)權(quán)交易實(shí)行交易代理制。從事產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)的出讓方、受讓方應(yīng)當(dāng)委托中心會(huì)員進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)。

第六條 中心所從事的本省企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)接受山東省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“省國(guó)資委”）監(jiān)督管理。

中心設(shè)立監(jiān)察室，負(fù)責(zé)監(jiān)督中心辦事處、會(huì)員以及中心各部門(mén)規(guī)范執(zhí)業(yè)。

產(chǎn)權(quán)交易各方因企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易引起的爭(zhēng)議,由中心協(xié)調(diào)解決,經(jīng)協(xié)調(diào)不能達(dá)成一致意見(jiàn)的,按照《山東省企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易爭(zhēng)議協(xié)調(diào)處理規(guī)則》執(zhí)行。

第二章  交易程序

第七條  產(chǎn)權(quán)交易一般應(yīng)按申請(qǐng)登記、掛牌公告、組織交易、簽約成交、資金結(jié)算、出具產(chǎn)權(quán)交易憑證的程序進(jìn)行。

第一節(jié) 申請(qǐng)登記

第八條  轉(zhuǎn)讓方或受讓方委托會(huì)員進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易，應(yīng)與中心會(huì)員簽訂委托代理合同。委托方按照要求向中心會(huì)員提供有關(guān)資料，并對(duì)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。

第九條  會(huì)員按委托代理合同約定完成委托事項(xiàng)和提供相關(guān)服務(wù)。中心會(huì)員對(duì)委托人提供的需保密的資料，未經(jīng)許可不得披露。

第十條  轉(zhuǎn)讓方委托中心會(huì)員出讓產(chǎn)權(quán)，應(yīng)填寫(xiě)《產(chǎn)權(quán)出讓申請(qǐng)書(shū)》，并提供如下材料：

（1）轉(zhuǎn)讓方的資格證明(企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、章程、法定代表人身份證明、經(jīng)辦人身份證明和授權(quán)委托書(shū))；

（2）產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明（企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)登記證明、股權(quán)托管登記證明、出資證明）；

（3）出讓標(biāo)的企業(yè)的基本情況（企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照及企業(yè)工商信息查詢單、組織機(jī)構(gòu)代碼證、企業(yè)章程、特種行業(yè)的相關(guān)資質(zhì)或許可證）；

（4）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案及產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的內(nèi)部決策情況和批準(zhǔn)情況（企業(yè)總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)或股東會(huì)決議，政府或國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)出讓文件，涉及職工權(quán)益的應(yīng)出具職工大會(huì)或職工代表大會(huì)決議和勞動(dòng)保障部門(mén)核準(zhǔn)的書(shū)面文件）；

（5）出讓標(biāo)的企業(yè)的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告和近期財(cái)務(wù)報(bào)表；

（6）出讓標(biāo)的企業(yè)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或備案文件；

（7）對(duì)受讓條件的基本要求；

（8）債權(quán)金融機(jī)構(gòu)出具的債權(quán)處理意見(jiàn)書(shū)（僅在出讓企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓方不再擁有控股地位時(shí)提供）；

（9）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；

（10）其他需要披露的事項(xiàng)。

第十一條  接受委托的會(huì)員依據(jù)轉(zhuǎn)讓方提供的有關(guān)材料，制作投資價(jià)值分析報(bào)告，并出具材料審核意見(jiàn)。

投資價(jià)值分析報(bào)告內(nèi)容包括：緒言；出讓標(biāo)的企業(yè)基本概況；經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；盈利預(yù)測(cè)與投資價(jià)值；風(fēng)險(xiǎn)因素與對(duì)策；重要合同及重大法律訴訟事項(xiàng)等。

第十二條  收到產(chǎn)權(quán)交易申請(qǐng)后，中心對(duì)提交的有關(guān)申請(qǐng)材料進(jìn)行合規(guī)性審核，于2個(gè)工作日內(nèi)作出受理與否的意見(jiàn)。中心同意受理的，與轉(zhuǎn)讓方簽訂《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易協(xié)議書(shū)》。

第十三條  意向受讓方委托中心會(huì)員購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)權(quán)，簽訂委托代理合同，填寫(xiě)《產(chǎn)權(quán)購(gòu)買(mǎi)申請(qǐng)書(shū)》，并提交如下書(shū)面材料：

（1）受讓方的資格證明（企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、章程、法定代表人身份證明、經(jīng)辦人身份證明和授權(quán)委托書(shū)；受讓方為自然人的，僅提供個(gè)人身份證明）；

（2）近期財(cái)務(wù)報(bào)表，支付能力證明；

（3）受讓條件載明的資質(zhì)證明和相關(guān)承諾；

（4）需要提供的其他資料。

第十四條  兩個(gè)及兩個(gè)以上法人、自然人或其他組織聯(lián)合購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)事先簽訂協(xié)議,組成聯(lián)合購(gòu)買(mǎi)體，并以其中一個(gè)受讓方的名義參與購(gòu)買(mǎi)。

第十五條  意向受讓方對(duì)《產(chǎn)權(quán)購(gòu)買(mǎi)申請(qǐng)書(shū)》的填寫(xiě)內(nèi)容及所提交的材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。受托會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)意向受讓方提交的材料進(jìn)行核實(shí)，并出具材料審核意見(jiàn)。

第十六條  中心在意向受讓方提交材料后，按照掛牌公告的受讓條件，對(duì)意向受讓方材料進(jìn)行審核并辦理登記。

意向受讓方購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)?jiān)谥行膶徍送ㄟ^(guò)后，意向受讓方與中心簽訂《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易協(xié)議書(shū)》，并在掛牌公告期滿2個(gè)工作日內(nèi)繳納購(gòu)買(mǎi)保證金。

第十七條  購(gòu)買(mǎi)保證金一般用于賠償因意向受讓方違約而造成的損失，也可用于抵交交易費(fèi)用或交易價(jià)款。確定受讓方后，中心應(yīng)于2個(gè)工作日內(nèi)向未成交的意向受讓方無(wú)息退還購(gòu)買(mǎi)保證金。

購(gòu)買(mǎi)保證金繳納金額可以由轉(zhuǎn)讓方和中心根據(jù)出讓標(biāo)的的掛牌價(jià)格協(xié)商約定；沒(méi)有約定的一般按照出讓產(chǎn)權(quán)掛牌底價(jià)3%的標(biāo)準(zhǔn)繳納，最低1萬(wàn)元，最高30萬(wàn)元；產(chǎn)權(quán)出讓標(biāo)的進(jìn)行競(jìng)價(jià)交易的，購(gòu)買(mǎi)保證金自動(dòng)轉(zhuǎn)為競(jìng)價(jià)保證金。

第十八條  掛牌期間，中心負(fù)責(zé)意向受讓方登記；掛牌期滿后，中心不再受理登記。

第二節(jié) 掛牌公告

第十九條  簽訂《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易協(xié)議書(shū)》后的5個(gè)工作日內(nèi)，中心對(duì)轉(zhuǎn)讓方所提交材料進(jìn)行審核，并辦理掛牌手續(xù)。

第二十條  掛牌公告的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息包括如下內(nèi)容：

（1）出讓標(biāo)的的基本情況；

（2）出讓標(biāo)的企業(yè)的產(chǎn)權(quán)構(gòu)成情況；

（3）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的內(nèi)部決策及批準(zhǔn)情況；

（4）出讓標(biāo)的企業(yè)近期經(jīng)審計(jì)的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)數(shù)據(jù)；

（5）出讓標(biāo)的企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果核準(zhǔn)或者備案情況；

（6）受讓方應(yīng)當(dāng)具備的基本條件；

（7）管理層擬受讓企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的情況；

（8）其它需披露的事項(xiàng)。

第二十一條  轉(zhuǎn)讓方可以根據(jù)出讓標(biāo)的情況在掛牌公告中對(duì)受讓方提出應(yīng)當(dāng)具備的條件或要求受讓方承諾條件。

在征集受讓方時(shí)，轉(zhuǎn)讓方可以對(duì)受讓方的資質(zhì)、商業(yè)信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況、管理能力、資產(chǎn)規(guī)模等提出必要的受讓條件。

受讓方一般應(yīng)當(dāng)具備下列條件：有良好的財(cái)務(wù)狀況或支付能力；良好的商業(yè)信用；受讓方為自然人的，應(yīng)具有完全民事行為能力；法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

轉(zhuǎn)讓方要求受讓方承諾條件的內(nèi)容可以有：轉(zhuǎn)讓價(jià)格、價(jià)款支付方式和期限的要求；產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及企業(yè)職工安置的要求；債權(quán)、債務(wù)處置的要求；產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓交割期間，企業(yè)經(jīng)營(yíng)性盈虧承擔(dān)的要求；受讓產(chǎn)權(quán)后對(duì)標(biāo)的企業(yè)資金、技術(shù)等方面的支持；需要明確的其他條件。

對(duì)受讓條件表述不明確或者有違反公平競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的，中心向轉(zhuǎn)讓方提出修改建議，或要求轉(zhuǎn)讓方對(duì)受讓條件的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)作出書(shū)面解釋和具體說(shuō)明。受讓條件及執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)面解釋和具體說(shuō)明經(jīng)轉(zhuǎn)讓方隸屬的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核后，在掛牌公告中一同公布。未經(jīng)公布的受讓條件不得作為確認(rèn)或否定意向受讓方資格的依據(jù)。

第二十二條  掛牌公告的內(nèi)容由中心會(huì)同轉(zhuǎn)讓方商定，并由中心在公開(kāi)發(fā)布前報(bào)轉(zhuǎn)讓方隸屬的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，轉(zhuǎn)讓方隸屬的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在2個(gè)工作日內(nèi)未明確表示異議的，中心可進(jìn)行信息發(fā)布。

第二十三條  掛牌公告的信息在省級(jí)以上公開(kāi)發(fā)行的經(jīng)濟(jì)或金融類報(bào)刊上以中心名義發(fā)布，同時(shí)在中心網(wǎng)站和交易場(chǎng)所發(fā)布。掛牌公告期不少于20個(gè)工作日，轉(zhuǎn)讓方可與中心協(xié)商約定掛牌期限，一般不超過(guò)40個(gè)工作日。掛牌公告期自報(bào)刊發(fā)布信息之日起計(jì)算。

第二十四條  掛牌公告中公布的受讓條件，一經(jīng)發(fā)布不得擅自變更。在中心尚未收到正式受讓意向申請(qǐng)前，確需變更受讓條件的，應(yīng)經(jīng)轉(zhuǎn)讓方隸屬的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，在原信息發(fā)布渠道予以公告，公告期重新計(jì)算。

第二十五條  掛牌期間，中心為意向受讓方辦理購(gòu)買(mǎi)申請(qǐng)登記。登記的意向受讓方?jīng)]有響應(yīng)掛牌公告中受讓條件的全部要求，或者提出帶有附加條件的受讓要求的，中心提示意向受讓方進(jìn)行調(diào)整、糾正；掛牌公告期間該意向受讓方?jīng)]有做出調(diào)整、糾正的，取消其受讓資格。

中心按照公布的受讓條件對(duì)意向受讓方資格進(jìn)行審核，提出具備受讓資格的意向受讓方名單，在征求轉(zhuǎn)讓方意見(jiàn)后，最終確認(rèn)意向受讓方資格，并告知相關(guān)各方。

第二十六條  掛牌期滿，沒(méi)有征集到意向受讓方的，中心可根據(jù)轉(zhuǎn)讓方申請(qǐng)?jiān)俅螔炫?。再次掛牌轉(zhuǎn)讓方可根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定變更掛牌內(nèi)容和條件，再次掛牌不得少于20個(gè)工作日。

第二十七條  在掛牌期間對(duì)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的存有爭(zhēng)議或有重大資產(chǎn)調(diào)整情況的，經(jīng)轉(zhuǎn)讓方隸屬的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，中心中止或暫緩交易，并在中心網(wǎng)站發(fā)布提示性公告。

中止交易期間轉(zhuǎn)讓方應(yīng)及時(shí)披露有關(guān)信息。中止交易期滿，轉(zhuǎn)讓方可提出再次掛牌的申請(qǐng)，同時(shí)在中心網(wǎng)站發(fā)布提示性公告。再次掛牌不少于20個(gè)工作日。

第二十八條  在掛牌期內(nèi)沒(méi)有征集到意向受讓方，且轉(zhuǎn)讓方未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出再次掛牌申請(qǐng)的，自然撤牌。

掛牌期間有下列行為，經(jīng)轉(zhuǎn)讓方隸屬的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以撤牌：

（一）因不可抗力導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的或轉(zhuǎn)讓方發(fā)生重大變化，致使轉(zhuǎn)讓方無(wú)法履行承諾義務(wù)的；

（二）轉(zhuǎn)讓方提供虛假材料或信息，掛牌內(nèi)容嚴(yán)重失實(shí)的；

（三）轉(zhuǎn)讓方隱瞞真相，產(chǎn)權(quán)處置權(quán)喪失或受限制的；

（四）經(jīng)山東省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的撤牌行為。

第二十九條  企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目掛牌公告期間，意向受讓方可以通過(guò)交易場(chǎng)所、網(wǎng)站和報(bào)刊查詢項(xiàng)目信息。如需進(jìn)一步了解情況，可委托中心會(huì)員查詢轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的詳細(xì)資料。

第三節(jié) 組織交易

第三十條  中心是產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)的組織人，為交易提供場(chǎng)所及相關(guān)服務(wù)。受托會(huì)員應(yīng)當(dāng)為委托人提供有關(guān)交易的政策咨詢、方案策劃、居間、代理等服務(wù)，并配合中心協(xié)調(diào)交易過(guò)程中相關(guān)事項(xiàng)。

第三十一條  掛牌公告期滿，確認(rèn)意向受讓方資格之日起2個(gè)工作日內(nèi)，中心將掛牌公告結(jié)果和擬采取的具體交易方式書(shū)面通知轉(zhuǎn)讓方，并抄報(bào)轉(zhuǎn)讓方隸屬的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。轉(zhuǎn)讓方在5個(gè)工作日內(nèi)未書(shū)面表示異議的，中心按確定的交易方式組織交易。

第三十二條  經(jīng)公開(kāi)征集，只有一家意向受讓方的，采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式；有兩家及兩家以上意向受讓方的，采取拍賣、招投標(biāo)、競(jìng)投等競(jìng)價(jià)方式。

第三十三條  采取競(jìng)價(jià)交易方式的，中心委托會(huì)員在確定交易方式后5個(gè)工作日內(nèi)完成轉(zhuǎn)讓文件的制作。產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓文件的內(nèi)容依據(jù)掛牌公告內(nèi)容和要求制作，主要包括產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的情況、轉(zhuǎn)讓條件、競(jìng)價(jià)時(shí)間、競(jìng)價(jià)程序、確定受讓方標(biāo)準(zhǔn)、擬簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同主要條款、競(jìng)價(jià)保證金等內(nèi)容。

產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓文件制作完成，且轉(zhuǎn)讓方無(wú)修改意見(jiàn)的，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓文件向意向受讓方發(fā)售；轉(zhuǎn)讓方對(duì)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓文件需要做必要修改的，應(yīng)于2個(gè)工作日內(nèi)提出書(shū)面修改意見(jiàn)，經(jīng)中心同意方可修改。

第三十四條  意向受讓方要求進(jìn)行盡職調(diào)查的項(xiàng)目，中心應(yīng)協(xié)調(diào)轉(zhuǎn)讓方和相關(guān)會(huì)員予以安排。每個(gè)意向受讓方的盡職調(diào)查須分別進(jìn)行。

第三十五條  采取競(jìng)價(jià)方式交易的，參與競(jìng)價(jià)的競(jìng)買(mǎi)人為在掛牌公告期間辦理登記的意向受讓方。

意向受讓方交納的競(jìng)價(jià)保證金，用于賠償因意向受讓方違反規(guī)則和約定而造成的損失。確定受讓方后，中心于2個(gè)工作日內(nèi)向未成交的意向受讓方無(wú)息退還競(jìng)價(jià)保證金。

第三十六條  競(jìng)價(jià)活動(dòng)的保證金、交易價(jià)款往來(lái)應(yīng)通過(guò)中心統(tǒng)一結(jié)算。

第四節(jié) 簽約成交

第三十七條  確定受讓方后，交易雙方在中心組織、指導(dǎo)下簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同。合同示范文本由中心提供。

第三十八條  產(chǎn)權(quán)交易合同經(jīng)交易雙方簽字蓋章，中心審核出具產(chǎn)權(quán)交易憑證后生效。

第五節(jié) 資金結(jié)算

第三十九條  中心開(kāi)立人民幣和外幣的產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款結(jié)算專用賬戶，為交易雙方辦理保證金、交易價(jià)款結(jié)算。

第四十條  產(chǎn)權(quán)交易合同簽訂后，受讓方按合同的約定將交易價(jià)款劃入結(jié)算專用賬戶。

產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款以人民幣辦理結(jié)算的，在交易雙方辦理完畢權(quán)屬變更手續(xù)后，受讓方書(shū)面通知中心，中心根據(jù)受讓方通知或國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指令辦理交易價(jià)款劃轉(zhuǎn)手續(xù)。

產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款以外匯辦理結(jié)算的，中心與受讓方簽訂資金結(jié)算協(xié)議，受讓方將產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款劃入外匯結(jié)算專用賬戶。在交易雙方辦理完畢權(quán)屬變更手續(xù)后，中心辦理結(jié)匯，并根據(jù)受讓方通知或國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指令辦理交易價(jià)款劃轉(zhuǎn)手續(xù)。

第六節(jié) 出具產(chǎn)權(quán)交易憑證

第四十一條  中心出具產(chǎn)權(quán)交易憑證應(yīng)符合下列條件：

（一）轉(zhuǎn)讓方和受讓方簽訂了規(guī)范的《產(chǎn)權(quán)交易合同》；

（二）根據(jù)合同約定，已將交易價(jià)款劃入結(jié)算專用賬戶；

（三）交易雙方已支付全部交易費(fèi)用；

（四）具備政府部門(mén)規(guī)定及轉(zhuǎn)讓方要求的其他條件。

第四十二條  中心審查完畢后向交易雙方出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。

交易雙方憑產(chǎn)權(quán)交易憑證和產(chǎn)權(quán)交易合同以及其他有關(guān)資料，到國(guó)有資產(chǎn)管理、工商行政管理、財(cái)政、土地、房產(chǎn)、稅務(wù)等部門(mén)辦理相關(guān)的變更手續(xù)。

產(chǎn)權(quán)交割由交易雙方按照合同約定辦理。

第四十三條  中心在出具產(chǎn)權(quán)交易憑證后3個(gè)工作日內(nèi)，將該產(chǎn)權(quán)交易項(xiàng)目向轉(zhuǎn)讓方隸屬的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

第七節(jié) 定向協(xié)議轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的特別規(guī)定

第四十四條  經(jīng)省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采取定向協(xié)議轉(zhuǎn)讓的企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)進(jìn)入中心掛牌公示的，掛牌公示期為20個(gè)工作日。

掛牌公示項(xiàng)目交易程序適用本節(jié)規(guī)定，本節(jié)沒(méi)有規(guī)定的，適用本章其他節(jié)規(guī)定。

第四十五條  掛牌公示的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，由轉(zhuǎn)讓方負(fù)責(zé)辦理進(jìn)場(chǎng)掛牌公示的手續(xù)，向中心提交有關(guān)轉(zhuǎn)讓方和受讓方材料。

第四十六條  掛牌公示期滿，對(duì)掛牌公示的產(chǎn)權(quán)交易項(xiàng)目的轉(zhuǎn)讓方案、財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估等公示內(nèi)容沒(méi)有異議的，中心組織轉(zhuǎn)讓方和受讓方簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同，辦理資金結(jié)算手續(xù)，出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。

掛牌公示期間，有對(duì)掛牌公示的產(chǎn)權(quán)交易項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓方案、財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估等公示內(nèi)容提出異議的，中心負(fù)責(zé)登記記錄。掛牌公示期滿，中心將公示結(jié)果通知轉(zhuǎn)讓方，并抄報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。轉(zhuǎn)讓方提出解決問(wèn)題方案，報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后實(shí)施。

第三章 交易方式

第四十七條  企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓可以采取拍賣、招投標(biāo)、競(jìng)投、協(xié)議轉(zhuǎn)讓以及國(guó)家法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式進(jìn)行。

第四十八條  產(chǎn)權(quán)交易方式選擇應(yīng)考慮產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的具體情況和符合條件的意向受讓方數(shù)量，由中心征求轉(zhuǎn)讓方意見(jiàn)確定。        

一般下列情形適用拍賣、競(jìng)投交易方式：

（一）轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓股權(quán)不改變控股地位的；

（二）轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓參股地位的股權(quán)；

（三）核心資產(chǎn)具有較高的市場(chǎng)投資價(jià)值的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目；

（四）其他適合拍賣、競(jìng)投方式的。

一般下列情形適用招投標(biāo)方式：

（一）轉(zhuǎn)讓方為尋求戰(zhàn)略伙伴，轉(zhuǎn)讓部分股權(quán)仍保持控股地位以及進(jìn)行增資等對(duì)受讓方提出必要條件的；

（二）涉及職工安置人數(shù)眾多，債權(quán)債務(wù)處置復(fù)雜的，產(chǎn)權(quán)整體轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)讓方失去控股地位的；

（三）產(chǎn)權(quán)標(biāo)的復(fù)雜，涉及轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)規(guī)模較大的項(xiàng)目；

（四）其他適合招標(biāo)方式的。

第四十九條  除本規(guī)則規(guī)定條款外，國(guó)家有關(guān)拍賣、招投標(biāo)的法律法規(guī)對(duì)本規(guī)則所指的產(chǎn)權(quán)交易另有要求的，從其規(guī)定。

第一節(jié) 協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式

第五十條  采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)的，中心提供場(chǎng)所，召集轉(zhuǎn)讓方和受讓方洽談。交易雙方協(xié)商達(dá)成一致意見(jiàn)后簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同。

第二節(jié) 拍賣方式

第五十一條  產(chǎn)權(quán)拍賣活動(dòng)由中心委托拍賣公司實(shí)施，并負(fù)責(zé)拍賣活動(dòng)的統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)工作。拍賣公司按照《中華人民共和國(guó)拍賣法》及有關(guān)規(guī)定召開(kāi)拍賣會(huì)組織實(shí)施。

第五十二條  產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓拍賣程序如下：

（一）拍賣公司于確定交易方式后5個(gè)工作日內(nèi)完成拍賣文件的制作，并于拍賣會(huì)前7日在報(bào)刊和中心網(wǎng)站發(fā)布拍賣通知，通知意向受讓方辦理登記。

（二）拍賣公司組織拍賣會(huì)，拍賣成交后，買(mǎi)受人簽署成交確認(rèn)書(shū)和拍賣筆錄。拍賣公司將該拍賣資料交中心留存一份。

（三）拍賣成交后，交易雙方憑拍賣成交確認(rèn)書(shū)到中心簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同。

第三節(jié) 招投標(biāo)方式

第五十三條  中心委托招標(biāo)公司組織招標(biāo)。招標(biāo)公司參照《中華人民共和國(guó)招投標(biāo)法》的有關(guān)規(guī)定組織招標(biāo)。

第五十四條  產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓招標(biāo)的程序如下：

（一）組織招標(biāo)。招標(biāo)公司于確定產(chǎn)權(quán)交易方式后5個(gè)工作日內(nèi)完成文件制作，轉(zhuǎn)讓方對(duì)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓招標(biāo)文件沒(méi)有異議的，經(jīng)中心同意，招標(biāo)公司向意向受讓方發(fā)售招標(biāo)文件，并解答釋疑。產(chǎn)權(quán)招標(biāo)文件內(nèi)容依據(jù)掛牌公告內(nèi)容和轉(zhuǎn)讓條件制作，應(yīng)載明投標(biāo)須知、開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等事項(xiàng)及擬簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同主要條款。

產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓招標(biāo)文件應(yīng)依據(jù)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)涉及的價(jià)格、職工安置、投標(biāo)人財(cái)務(wù)資信情況、經(jīng)營(yíng)發(fā)展方案等綜合因素設(shè)定評(píng)分權(quán)重。評(píng)分實(shí)行百分制，涉及標(biāo)的企業(yè)控股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格分?jǐn)?shù)權(quán)重一般不低于40分，涉及標(biāo)的企業(yè)參股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格分?jǐn)?shù)權(quán)重一般不低于60分，加、減分系數(shù)按照掛牌價(jià)格與受讓價(jià)格分?jǐn)?shù)權(quán)重的比例結(jié)合其他因素合理設(shè)定；涉及職工安置的，職工安置方案分?jǐn)?shù)權(quán)重一般不低于20分。

（二）接受投標(biāo)。意向受讓方按照招標(biāo)文件要求在規(guī)定時(shí)間遞交投標(biāo)文件，交納競(jìng)價(jià)保證金。

（三）開(kāi)標(biāo)、組織評(píng)標(biāo)。開(kāi)標(biāo)應(yīng)于投標(biāo)文件提交截止時(shí)間的同一時(shí)間進(jìn)行；評(píng)標(biāo)由中心組織的評(píng)標(biāo)委員會(huì)負(fù)責(zé)，評(píng)標(biāo)委員會(huì)由轉(zhuǎn)讓方代表、轉(zhuǎn)讓方隸屬的國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)代表和經(jīng)濟(jì)技術(shù)專家等組成，成員為5人以上單數(shù)，評(píng)標(biāo)委員會(huì)組長(zhǎng)由中心推薦。評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員名單在中標(biāo)結(jié)果確定前應(yīng)當(dāng)保密，與投標(biāo)人有利害關(guān)系的人應(yīng)該回避。

評(píng)標(biāo)委員會(huì)依據(jù)確定的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)和方法對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審打分，評(píng)標(biāo)委員會(huì)完成評(píng)標(biāo)后，向招標(biāo)公司提出書(shū)面評(píng)標(biāo)報(bào)告，推薦中標(biāo)候選人。

（四）中標(biāo)。招標(biāo)公司根據(jù)評(píng)標(biāo)委員會(huì)意見(jiàn)，確定中標(biāo)人并向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)，同時(shí)將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人。

（五）訂立產(chǎn)權(quán)交易合同。轉(zhuǎn)讓方與中標(biāo)方應(yīng)自中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出10個(gè)工作日內(nèi)簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同，所簽訂的合同不得對(duì)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓招標(biāo)文件和投標(biāo)文件作實(shí)質(zhì)性修改。

第四節(jié) 競(jìng)投方式

第五十五條  中心組織競(jìng)投，在確定除轉(zhuǎn)讓價(jià)格外的其他出讓條件后，通過(guò)口頭競(jìng)價(jià)、電子競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)報(bào)價(jià)、網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)報(bào)價(jià)等方式，確定最高報(bào)價(jià)人為受讓方的交易方式。

第五十六條  競(jìng)投的交易程序如下：

（一）競(jìng)投委托。轉(zhuǎn)讓方同意采取競(jìng)投方式出讓產(chǎn)權(quán)的，中心于確定交易方式后5個(gè)工作日完成競(jìng)投文件的制作，并向意向受讓方發(fā)出通知。

（二）接受競(jìng)投。意向受讓方按照要求簽訂競(jìng)投協(xié)議，交納競(jìng)投保證金。

（三）召開(kāi)競(jìng)投會(huì)。意向受讓方在規(guī)定時(shí)間到達(dá)中心指定的競(jìng)投場(chǎng)地，辦理登記手續(xù)后，進(jìn)行報(bào)價(jià)。

（四）意向受讓方報(bào)價(jià)可以采取一次報(bào)價(jià)和多次報(bào)價(jià)兩種方式。多次報(bào)價(jià)的，首次報(bào)價(jià)不得低于掛牌價(jià)，下一輪報(bào)價(jià)不低于上次報(bào)價(jià)，加價(jià)幅度由中心確定。一經(jīng)報(bào)價(jià)，不得撤回，應(yīng)價(jià)時(shí)間截止，最高報(bào)價(jià)人為受讓方。

（五）確認(rèn)成交。通過(guò)口頭競(jìng)價(jià)方式參與報(bào)價(jià)的，以競(jìng)投主持人確認(rèn)的最高報(bào)價(jià)人為受讓方；通過(guò)電子競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)參與報(bào)價(jià)的，以交易系統(tǒng)記錄的最高報(bào)價(jià)人為受讓方。

（六）中心根據(jù)競(jìng)價(jià)結(jié)果出具成交確認(rèn)書(shū)，受讓方確認(rèn)結(jié)果。交易雙方根據(jù)成交確認(rèn)書(shū)簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同。

第四章 產(chǎn)權(quán)交易行為規(guī)范

第五十七條  中心、轉(zhuǎn)讓方、受托會(huì)員對(duì)獲取的意向受讓方的相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)。

意向受讓方及受托會(huì)員對(duì)獲取的轉(zhuǎn)讓方、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)。

第五十八條  轉(zhuǎn)讓方在評(píng)估基準(zhǔn)日到權(quán)屬變更日期間應(yīng)監(jiān)督出讓標(biāo)的企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為。轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)除維持正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外，不得有隨意借款，放棄債權(quán)，提前清償債務(wù)，對(duì)外租賃，投資，提供擔(dān)保，承包經(jīng)營(yíng)，隱匿、私分、以各種名義壓價(jià)轉(zhuǎn)讓本企業(yè)財(cái)產(chǎn)等行為。對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的價(jià)格產(chǎn)生影響的重大事項(xiàng)，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地公開(kāi)披露，說(shuō)明事件的實(shí)質(zhì)。重大事項(xiàng)包括但不限于下列情況：

（一）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的經(jīng)營(yíng)政策、經(jīng)營(yíng)范圍或經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重大變化；

（二）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)由于不可抗力致使重要業(yè)務(wù)停頓，生產(chǎn)資源取得、產(chǎn)品銷售方式或渠道等發(fā)生重大變化；

（三）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)發(fā)生重大虧損或超過(guò)凈資產(chǎn)10%以上的重大損失；

（四）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)發(fā)生重大仲裁、訴訟；

（五）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的重大合同及其履約情況。

第五十九條  中心應(yīng)建立信息報(bào)告制度，定期向山東省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管管理委員會(huì)報(bào)告企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易情況，報(bào)告的事項(xiàng)包括：

（一）月度、季度、年度產(chǎn)權(quán)交易情況；

（二）產(chǎn)權(quán)交易投訴或者違規(guī)案例的調(diào)查處理情況；

（三）市場(chǎng)異常情況分析；

（四）重大產(chǎn)權(quán)交易事項(xiàng)；

（五）中心會(huì)員情況；

（六）企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況；

（七）分支機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)情況；

（八）其他應(yīng)當(dāng)報(bào)告的事項(xiàng)。

第六十條  中心會(huì)員應(yīng)當(dāng)于每年年初向中心報(bào)告上一年度的執(zhí)業(yè)情況。內(nèi)容包括：

（一）產(chǎn)權(quán)交易中介業(yè)務(wù)年度總結(jié)；

（二）國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況；

（三）其他應(yīng)當(dāng)報(bào)告的事項(xiàng)。

第六十一條  產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，禁止下列行為：

（一）轉(zhuǎn)讓方或意向受讓方提供虛假、失實(shí)的材料；

（二）轉(zhuǎn)讓方以不合法、不合理的條件限制或者排斥其他意向受讓方；

（三）意向受讓方相互串通，損害轉(zhuǎn)讓方或其他意向受讓方合法權(quán)益的；

（四）意向受讓方及受托會(huì)員弄虛作假、以他人名義參與競(jìng)價(jià)、與轉(zhuǎn)讓方串通競(jìng)價(jià)的；

（五）轉(zhuǎn)讓方、意向受讓方干擾其他意向受讓方公平競(jìng)爭(zhēng)等擾亂正常交易秩序的；

（六）會(huì)員同時(shí)接受轉(zhuǎn)讓方和意向受讓方委托的，或串通委托人影響交易秩序的；

（七）受托會(huì)員為轉(zhuǎn)讓方或意向受讓方違規(guī)行為提供服務(wù)的；

（八）中心及其工作人員無(wú)正當(dāng)理由拒絕意向受讓方進(jìn)行登記的，或擅自泄露相關(guān)信息的；

（九）制造而且散布影響產(chǎn)權(quán)交易的虛假信息，擾亂產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的；

（十）法律法規(guī)規(guī)定的其他禁止行為。

第五章  附則

第六十二條  國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)增量引入其他投資者操作辦法，由中心參照本規(guī)則實(shí)施。

第六十三條  集體產(chǎn)權(quán)、事業(yè)單位國(guó)有產(chǎn)權(quán)、國(guó)有企業(yè)實(shí)物資產(chǎn)等的轉(zhuǎn)讓參照本規(guī)則執(zhí)行。

第六十四條  本規(guī)則經(jīng)山東省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)后，由山東產(chǎn)權(quán)交易中心發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。